Federal lag № 39-FZ "På värdepappersmarknaden" Key

Federal lag 39-FZ reglerar relationer som uppstår i samband med utgivningen och spridning av finansiella instrument, oavsett vilken typ av emittenten, reglerna för etablering och drift av professionella deltagare i handelsplattformar. Vi anser nästa del av bestämmelserna i den normativa handling.

översikt

Det finns olika typer av verksamhet på marknaden för värdepapper. Det genomförs vanligtvis professionella deltagare. För närvarande ganska vanliga organisationer som tillhandahåller olika tjänster till investerare. Den viktigaste uppgiften för deltagarnas marknads verkar för att bevara och öka kapitalet. Det fastställer grundläggande regler anses reglering, liksom ryska centralbanken. Det fungerar som en regulator och en viktig tillsynsmyndighet.

återförsäljare aktivitet

Det är relaterat till kommissionen av transaktioner för köp eller försäljning av finansiella instrument. Dessa verksamheter, i enlighet med 39-FZ "På värdepappersmarknaden", som genomfördes på egen bekostnad och för egen räkning efter offentliggörandet av värdet av köpet engagemang / genomförande. Professionella aktörer kan agera strikt definierade ämnen. Försäljning / köp av obligationer och andra finansiella instrument utförs av juridiska personer som är kommersiella enheter samt offentliga företag, om den berörda myndigheten fastställda regler sitt arbete.

etablering av betingelser

Återförsäljare verksamhet omfattar definitionen:

1. Maximum / minimum antal finansiella instrument för försäljning / köp.
2. Den period för vilken priset är inställd.

I avsaknad av den förklaring som anges andra viktiga villkor, har en professionell deltagare att göra en affär för ett förslag klient. När skatteflykt, i enlighet med 39-FZ "På värdepappersmarknaden", för att det kan stämma för verkställighet av de ställda kraven eller för att kompensera för förluster som investeraren.

administration

värdepappersförvaltning innebär transaktioner med finansiella instrument, kontanter används för transaktioner och avtal. För att genomföra det, som regel kräver en licens. Undantaget är när kontrollen är endast i samband med utövandet av rättigheter på finansiella instrument. Ordningen på de transaktioner som regleras av den normativa agera under övervägande och avtal. I genomförandet av verksamheten i professionell deltagaren visar att det fungerar som en kontroll.

Rättigheter och skyldigheter

Om intressekonflikter hos en professionell deltagare och en / flera kunder, som parterna inte var kända i förväg, har lett till erbjudanden som orsakade skador på den senare, är styrningen skyldig att betala skadestånd på egen bekostnad. Anses normativ handling etablerade juridiska personer. I synnerhet kan en professionell deltagare i enlighet med den 39-FZ "På värdepappersmarknaden", köpa finansiella instrument som är avsedda för kvalificerade investerare, samt att ingå relevanta kontrakt. Om du bryter mot fastställda regler kommer några negativa konsekvenser för ämnet. Bland dem:

1. En skyldighet att genomföra de finansiella instrumenten och att säga upp avtalet, i egenskap av deras derivat. Motsvarande krav kan utgöra en ryska centralbanken eller direkt till kunden.
2. Ersättning för skador som uppstår till följd av genomförandet av finansiella instrument, och uppsägning av avtal.
3. Betalning av ränta på beloppet av transaktioner / avtal undertecknas. Deras storlek är fastställd av Art. 395 i civillagen. När den positiva skillnaden mellan intäkter från försäljning av värdepapper / uppsägning av avtal och mängden utbetalas i samband med köp / försäljning av finansiella instrument är betald ränta till ett belopp av avslöjade det.

Käromålet om tillämpningen av de relevanta effekterna av en professionell deltagare transaktioner i strid med kraven i 39-FZ "På värdepappersmarknaden" kan väckas inom ett år från dagen för mottagandet av rapporten av kunden.

ytterligare funktioner

Förvaltaren kan oberoende skickas till domstolen mot eventuella anspråk som uppstår i samband med genomförandet av sin verksamhet, bland annat rätt riktning som ger aktieägare och andra innehavare av värdepapper. I detta fall kommer han att drabbas relevanta kostnader, inklusive stämpelskatt och. De ersätts från fastigheten, som fungerar som föremål för förtroendehantering. Professionell part har också rätt att delegera ett annat ämne för att göra transaktioner. De genomförs på uppdrag av administratör eller förvaltare. Transaktioner görs på bekostnad av den egendom som är föremål för kontraktet. Hantera rätt till ersättning. Villkoret för sin betalning fastställts i kontraktet. Dessutom har han rätt till ersättning för kostnader som genomförs av dem under förtroendehantering, på bekostnad av respektive fastighet. Denna rätt kan inte villkorat av mottagande av inkomster från transaktioner.

tullar

Guvernören skall föra register över värdepapper, i egenskap av föremål för sin verksamhet, liksom för varje kontrakt. Efter eget gottfinn genomför professionella deltagare alla de rättigheter som fastställs i finansiella instrument. Kontraktet gränser kan placeras på kapitalförvaltning. Till exempel, för förverkligandet av rätten att rösta. Om det inte är begränsat till, kontrollen agerar på ägande av värdepapper. I frånvaron av rätten att rösta vid bolagsstämma för innehavare av finansiella instrument och investerings enheter av en professionell deltagare måste ge information om grundaren av kontraktet för att upprätta en lista över enheter som har denna förmåga. Kommenterade normativ handling etablerad och andra arbetsuppgifter. I synnerhet på begäran av grundaren manager ger en indikation på förvarings genomförandet av den första omröstningen.

Transfer Agent

Han attraheras av registratorn, som upprätthåller register över innehavare av finansiella instrument för att genomföra funktionerna. Entity utför motsvarande operationer baserade på kontraktet och proxy. Under verksamheten i överföringsmedlet måste ange att de arbetar för och på uppdrag av justitie lämna nödvändiga handlingar för berörda parter.

rättigheter

De föreskrivs i avtalet och fullmakt. Engagera intressenter har rätt till:

1. Ta dokumentation som behövs för att utföra operationer i registret.
2. Ge registrerade personer och andra uttalanden l / s, meddelanden och annan information som tillhandahålls av registrator.

tullar

Berörda aktörer bör:

1. Vidta lämpliga åtgärder för att identifiera individer som lämnar in de handlingar som behövs för att utföra operationer i registret.
2. Ge tillgång till register registrar material på sin begäran.
3. Respektera sekretessen för information som erhållits vid utförandet av transaktionerna.
4. Utför bevis för representanter för registrerade personer.
5. Bestyrka namnteckningar fysiska personer i enlighet med de regler som fastställts av centralbanken.
6. Uppfylla andra krav som anges av centralbanken.

Beräkning av perioden av verksamheten i registret eller för fel i deras genomförande börjar från den dag då de inblandade parterna till relevanta dokument och auktoritet. Överföringsmedlet och en brännare i interaktionen måste utbyta information och material i elektronisk form.

Reglerna för att tillhandahålla information

När det gäller begäran skyldig om finansiella instrument (emittenten), den nominella innehavare av värdepapper eller den person som är ansvarig för centraliserad lagring, måste ge listan över ägare. Den har bildats på den dag som anges i ansökan. Emittenten kan ange detta krav, om tillhandahållandet av denna lista är det nödvändigt att genomföra de skyldigheter som anges i den federala lagstiftningen. Denna lista skickas inom femton dagar från dagen för mottagandet av begäran. Om den dag som anges i begäran är senare än kalendern för mottagandet, skall tiden räknas från den dag som anges i kallelsen.

innehållsförteckning

Ägarna listan måste anges:

1. Visa typ (kategori) av finansiella instrument och information för att möjliggöra identifiering.
2. Utgivaren information.
3. Information om ägare av värdepapper, inklusive utländska företag, vilket inte är en juridisk person enligt lagstiftningen i det land där den bildades, liksom andra enheter som genomför rättigheter finansiella instrument och de personer som de är gjorda. Information om det förflutna får inte ingå i listan. Detta är tillåtet under vissa förutsättningar. I synnerhet en person som utövar de rättigheter avseende finansiella instrument är en investering förvaltningsbolag av en fond eller en utländsk organisation som deltar i kollektiva / kollektiva investeringar både utan och med bildandet av en juridisk person, om antalet deltagare är mer än 50.
4. Information om de personer vars rättigheter finansiella instrument värderade till Treasury l / s emittentens, insättning och andra konton, enligt definitionen i andra FZ om dessa enheter inte genomför tillgängliga lagliga alternativ.
5. Information som möjliggör identifiering som anges i föregående två stycken personer. Listan innehåller det antal aktier som ägs av dem.
6. Internationell identifieringskod ämnet utför registrering av rättigheter till finansiella instrument av organisationer och personer som nämns i Sec. 3-4, inklusive utländska förvaltare hållare och ett utländskt företag som har rätt att göra övergången och redovisningsregler.
7. uppgifter om personer som inte kan lämna uppgifter för bildandet av listan, liksom antalet värdepapper för vilka ingen information erhölls.
8. Information om antalet finansiella instrument, som ingår i räkenskaperna för oidentifierade ämnen.

slutsats

Registratorn kan kräva att de registrerade enheter och förvarings - för insättare om de agerar som förvaltare (inklusive utländska), tillhandahållande av information för att bygga listor ett visst datum i beredningen av den ovan nämnda begäran om. Den person som öppnade kontot måste tillhandahålla den information som behövs för inventeringen. Ämnet för att genomföra rätten om finansiella instrument på uppdrag av andra deltagare, på begäran av registrator eller depå Upprättande bör skicka de begärda uppgifterna för att generera listan över ägare.